亿彩网

中文版| ENGLISH

亿彩网:欢迎来到亿彩网官网!
jtgk.png
所在位置: 亿彩网 > 新闻动态 > 纪检监察

公司内控合规体系宣贯(第二期)

作者:Admin 来源:本站 发表时间:2017/8/29 17:19:22 查看:次

一、 内控合规项目进度及主要成果展示

CICINEIKONGHEGUITIXIJIANSHEXIANGMUZAIGEBUMENDEDALIPEIHEXIA,MUQIANYIWANCHENGHEGUIYAOSUSHULIYUSHOUCEBIANZHIGONGZUO,CHENGGUOJINRUPINGSHENJIEDUAN。ZHUYAOSHUCHU:YIGEGUANLIBANFA、LIANGBENSHOUCE、YITAOBIAODANGAIZAO。

1.一个管理办法(内控合规管理办法)

 

2.两本手册(内控合规手册/岗位合规手册)

2.1NEIKONGHEGUISHOUCEFENWEIZONGCEHEFENCELIANGBUFEN。ZONGCEBAOKUOZONGZE、HEGUIGUANLIYEWUJIESHAO、NEIKONGHEGUIZHENGTIKUANGJIADENG。FENCEBAOKUOTOUZIJUECEGUANLI、ZIJINGUANLI、HETONGGUANLI3GEGUANLILINGYU,SHIGONGSINEIKONGHEGUIZHENGTIKUANGJIADEZHONGYAOZUCHENGBUFEN。

 

 

2.2GANGWEIHEGUISHOUCESHULILESANGESHIDIANLINGYUGUANJIANGANGWEINEIKONGHEGUIGUANLIYAOQIU,ANGANGMINGQUENEIKONGHEGUIGUANLINEIRONG。

 


3.一套表单改造

设计改造原有的付款审批单、借款/费用报销单、合同评审会签单、会议纪要发文稿纸、签报等表单。

将梳理出的合规标准和合规操作程序嵌入业务表单,实现合规标准在业务操作时直接可见,业务操作与申报/审查程序合二为一。

二、集团公司最新通知

2017NIAN7YUE31RI,JITUANGONGSIFABU《GUANYUJINYIBUMINGQUENEIKONGHEGUITIXIJIANSHEXIANGGUANSHIXIANGDETONGZHI》,WENJIANZHICHU:

1.明确目标,强化执行:前一阶段建设进度滞后、推进缓慢的单位要进一步明确目标任务,采取有效措施、确保在年底前初步建立内控合规管理体系。

        2.因企制宜,开展信息化建设:考虑各单位信息化水平不同,所利用的信息平台有差异,在体系信息化建设上不搞一刀切。暂不具备信息化条件的单位,不强制要求同步推进信息化建设、但要根据实际情况,将纸质表单线下运行,具体方式是:将三个领域的合规要求植入“四张表单”,岗位人员在办理具体业务时把表单作为附件,与业务流程资料一同流转,在确认表单所载要求满足以后方可履行审签、流转、存档等手续。

3.全员参与,重在过程:各单位要及时互相交流、借鉴,并充分利用好咨询公司的力量,要分工协作、全员参与、结合实际,确保业务岗位人员遵循内控合规体系要求,确保体系有效运行。

4.现场指导,督促协调:集团公司审计与内控部将根据各单位建设的实际情况,安排人员到相关单位进行现场指导、积极协调解决存在的问题和困难。

四、合规案例

   葛兰素史克(简称GSK),是以研发为基础的药品和保健品公司,是在华规模较大的跨国制药企业之一。2013年7月,因涉嫌严重商业贿赂等经济犯罪,GSK中国部分高管被依法立案侦查。GSK中国利用旅行社等渠道,向个别政府官员、少数医药行业协会等大肆行贿。同时,该公司还存在采用虚开增值税专用发票、通过旅行社开具假发票或虚开普通发票套取现金等方式实施违法犯罪活动。案发后,GSK除了形象蒙灰之外,业绩也受到重创,面对巨额罚款,经营亦陷入困境。

 

GSKZHONGGUOGONGSIMEIYOUJIANLILIANGHAODEHEGUIWENHUA,MEIYOUJINXINGWANSHANDEHEGUITIXIJIANSHEHERENYUANPEIXUN,MEIYOUJIANLIWANSHANDEKAOHEZHIDU。GONGSIGAOGUANJITICHENLUN,BUJINMEIYOUJIANCHIHEGUIDIXIAN,FANERCHENGWEITONGGUOSHANGYEHUOBANCONGSHISHANGYEFUBAIDETUISHOU。QISHIWOMEN:QIYEQIANGHUAHEGUIJINGYINGDIZHISHANGYEFUBAIBIXUGAODUZHONGSHIDUISHANGYEHUOBANDEHEGUIGUANLI。JIYAODUISHANGYEHUOBANYEWUNENGLIYIJIQICHANPINHEFUWUZHILIANGDESHENHE,YEYAODUIQIHEGUIXINGJIAQIANGSHENHE。HEGUISHIQIYEXINGWEIDEDIXIAN。WANSHANHEGUITIXI、JIANQUANHEGUIGUANKONGJIZHIHEXINGCHENGHEGUIWENHUADEQIYECAINENGZUODAZUOQIANGZUOJIU。


亿彩网 © 亿彩网亿彩网

DIZHI:JIANGSUSHENGYANCHENGSHIYICAIWANGCHANYEYUAN DIANHUA: 88242078 CHUANZHEN: